1.合规风控架构

公司层面，参考公募经验根据经营管理特点以及业务发展需要设置合规风控部门和岗位，建立严密有效的多级风险防范体系：风险控制委员会（全面负责公司的风险控制管理工作，由首席执行官任负责人），监察稽核部（公司层面的合规管理部门），风险管理部（投研内部风险管理部门）。

制度建设方面，公司建立健全与业务发展相适应的、多层级的内控管理体系，贯穿于资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等各个环节，包括为各部门设置合理、明确的授权、分工和职责，以及风险监控及责任追查机制等；公司定期对公司相关人员进行定向合规培训，提高员工的合规意识；并积极调动各个业务部门负责人参与对具体业务合规和风控的把控。

2、事前、事中、事后三级风控体系贯穿投资研究全过程，层层把控风险

对于投资来讲，收益和风险是并存的，风控并不是完全消除风险，而是进行最优风险管理，实现高收益风险比的投资目标。鼎润建立了事前、事中、事后三级风控体系，贯穿投资研究全过程，层层把控风险。